郑商所公布2019年自律管理工作报告

3月6日，郑商所发布《郑州商品交易所2019年自律管理工作报告》(以下简称《报告》)。根据这份《报告》，2019年，郑商所认真落实党中央和中国证监会党委决策部署，推进产品与业务创新，做精做细做实现有品种，切实履行一线监管职责，防范化解市场风险，不断提升服务实体经济能力。

数据显示，郑商所去年共处理异常交易及违规交易线索316起。值得注意的是，在数字的背后，随着大数据平台以及一系列智能化监管应用相继落地，郑商所的科技监管水平也再上新台阶。

推进市场创新？切实履行监管职责

《报告》显示，2019年郑商所成功上市红枣、尿素、纯碱期货和棉花、PTA、甲醇期权，有序推进瓶片、短纤、PX、咖啡、花生等品种研发工作，开展指数衍生品的可行性论证；加大PTA期货境外推介力度，推动甲醇期货国际化进程；支持建信易盛郑商所能源化工期货ETF获批，实现期货衍生产品发行上市新突破；综合业务平台推出仓单买断式回购业务，场外市场服务实体经济功能逐步显现。

在加强市场监管，切实履行一线监管职责方面，2019年郑商所持续加强市场监管，严格依规查处违规行为，切实履行一线监管职责。郑商所全年共处理异常交易及违规交易线索316起，审理违规交易案件39起，对涉案的40个自然人客户及6个法人客户给予警告、暂停开仓等纪律处分；共认定实际控制关系账户1068组，涉及3068个客户，对于具有实际控制关系但不如实申报相关信息的4组共15个客户依规采取限制开仓的监管措施；全年共组织仓库现场检查283次，处理苹果、动力煤、油菜籽、硅铁等4个品种交割纠纷36起；对PTA、棉花、菜籽粕、硅铁、棉纱、苹果等品种36家交割仓库发出监管函，并作出相应处理。

在加强市场培育，推进投资者教育工作方面，2019年郑商所通过多种形式加强市场培育，积极推进投资者教育工作。郑商所全年共举办“三业”活动585场，参与人数约3.5万人次；共组织视频讲座104场，累计培训人数约2.2万人次；举办会员中层业务人员培训班9场，累计培训会员高管、中层及业务骨干人数1350余人次；深入开展“期权讲习所”系列培训，举办8场套期保值实务培训及期权讲师培训，累计培训产业企业套保业务人员及会员公司分析师近1000人次；举办11期“理性投资？从我做起”红枣期货知识巡讲专项活动，普及期货知识，揭示市场风险，提升投资者风险防范意识。

落实监管科技3.0建设？提升监管效能

在这份监管报告中，科技监管成为亮点。科技监管在资本市场主要指监管机构运用大数据、云计算等科技手段进行实时数据的采集、计算和分析，实现对市场运行状态实时监测，识别市场风险和异常交易行为，及时发现和处置证券期货违法违规行为，履行监管职责，维护市场交易秩序。

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